Tipo de Actividad |
Detalle |
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Surgen cuando los intereses
personales de un individuo interfieren o aparentan interferir
con los intereses de BANCOM. En particular, un
empleado, gerente o director, nunca debiera utilizar o
intentar utilizar su puesto en BANCOM para
obtener beneficios personales inapropiados para sí, su
familia o cualquier otra persona. Ejemplos de esto incluyen:
algunas afiliaciones, segundos empleos o negocios que
interfieran con los intereses de BANCOM, negocios
con clientes o suplidores, intervenciones o influencias en
cualquier negocio o transacción de familiares o
allegados, aceptación de favores, beneficios, y
ciertos bienes o regalos de parte de un cliente, cliente
potencial o suplidor. |
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La falsificación de registros
consiste en alterar, fabricar o falsificar, en todo o en parte
un documento, contrato o registro, con el propósito de
obtener una ventaja, o de tergiversar el valor del documento,
contrato o registro. |
Actividades de proveedores o contratistas
que violen políticas o procedimientos de BANCOM, selección inapropiada de proveedores o
contratistas basada en la ganancia personal, la
negociación impropia o la adjudicación
inapropiada de contratos. |
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Divulgación no autorizada e ilegal
de información confidencial por parte de Directores,
Funcionarios o Empleados de BANCOM, |
Uso inapropiado de información
confidencial. |
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Operaciones que no son consistentes con el
tipo de actividad del cliente. |
Operaciones con características
marcadamente poco usuales. |
Clientes que tratan de evitar cumplir con
los requisitos de suministrar información y
documentación y/o suministran información falsa. |
Información insuficiente o
sospechosa en las operaciones subyacentes de los clientes de BANCOM. |
Cliente, Empleado o Funcionario del Banco
que suministren información falsa para la apertura de
una cuenta, o la aceptación de una transacción
con características inusuales o sospechosas. |
Aprobación de facilidades
crediticias a clientes cuyos ejecutivos o accionistas han sido
acusados del delito de Lavado de Activos y/o Financiamiento
del Terrorismo. |
Proveedores de bienes o servicios que
hayan sido vinculados con operaciones de Lavado de Activos o
Financiamiento del Terrorismo. |
Evasión de los procesos internos
para la prevención del Lavado de Activos y/ o el
Financiamiento del Terrorismo. |
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Si
usted cree que las definiciones anteriormente enumeradas no
describen el suceso, acción o situación que usted
busca denunciar, utilice este encabezado. |
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